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Medios de defensa para multas y sanciones de la LFPIORPI

Medios de defensa para multas y sanciones de la LFPIORPI
febrero 13
2019

En las instalaciones del Colegio se llevó a cabo la conferencia Medios de defensa para multas y sanciones de la LFPIORPI, en la que especialistas en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD), representados por Juan Antonio Barragán Cabral y Raúl Joel Díaz Pérez, dieron a conocer el panorama general de las infracciones y sanciones que tienen que ver con el régimen de PLD.

El evento se realizó el 19 de enero. Barragán Cabral —durante su intervención— dijo que los temas de los medios de defensa y PLD son aún de gran desconocimiento, pues la propia autoridad no ha ejercido suficiente acto de fiscalización, pues no tiene que ver con el tributo o pago de impuestos para efectos de fiscalización, pero sí está estrechamente relacionada con un cauce en materia jurídica y debe enfocarse con un compliance; es decir, un programa de cumplimiento para atender debidamente las obligaciones y responsabilidades; evaluar el riesgo para evitar que ocurran irregularidades y en caso de prevalecer alguna conducta ilegal o antijurídica, defenderse de esos actos que puedan afectar los intereses o derechos.

Concerniente a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI) mencionó que se debe entender que es una ley de carácter administrativa y no como una ley de carácter tributaria o penal; sin embargo, se debe reconocer la aplicación de sanciones ante conductas delictivas, pues cabe mencionar que su marco jurídico está fundamentado en el Código Penal Federal; en otras palabras, instituciones como el SAT tienen la facultad de sancionar de forma administrativa a quienes infrinjan la LFPIORPI.

En las instalaciones del Colegio se llevó a cabo la conferencia Medios de defensa para multas y sanciones de la LFPIORPI, en la que especialistas en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD), representados por Juan Antonio Barragán Cabral y Raúl Joel Díaz Pérez, dieron a conocer el panorama general de las infracciones y sanciones que tienen que ver con el régimen de PLD. El evento se realizó el 19 de enero. Barragán Cabral —durante su intervención— dijo que los temas de los medios de defensa y PLD son aún de gran desconocimiento, pues la propia autoridad no ha ejercido suficiente acto de fiscalización, pues no tiene que ver con el tributo o pago de impuestos para efectos de fiscalización, pero sí está estrechamente relacionada con un cauce en materia jurídica y debe enfocarse con un compliance; es decir, un programa de cumplimiento para atender debidamente las obligaciones y responsabilidades; evaluar el riesgo para evitar que ocurran irregularidades y en caso de prevalecer alguna conducta ilegal o antijurídica, defenderse de esos actos que puedan afectar los intereses o derechos.

Concerniente a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI) mencionó que se debe entender que es una ley de carácter administrativa y no como una ley de carácter tributaria o penal; sin embargo, se debe reconocer la aplicación de sanciones ante conductas delictivas, pues cabe mencionar que su marco jurídico está fundamentado en el Código Penal Federal; en otras palabras, instituciones como el SAT tienen la facultad de sancionar de forma administrativa a quienes infrinjan la LFPIORPI.

Una vez que se tenga presente el marco jurídico de la LFPIORPI se pueden establecer los alcances de esta ley en materia de prevención del lavado de dinero y de la imposición de sus múltiples obligaciones a quienes realizan actividades vulnerables, entre las que destaca el integrar un expediente de identificación, llevar registros especiales, presentar distintas modalidades de aviso, registrar la información con ciertos criterios legales, entre otras, con la intención de que las autoridades competentes obtengan información para detectar y combatir las operaciones con recursos de procedencia ilícita, para que los sujetos obligados cumplan de forma correcta y puntual con las obligaciones en materia de PLD.

La encargada de clausurar el evento fue la Vicepresidenta de Desarrollo y Capacitación Profesional, Silvia Matus de la Cruz, quien fungió como moderadora.

Lic. Diana Ventura

Asesora Editorial

dventura@colegiocpmexico.org.mx

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